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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
(2009年1月19日發(fā)布，2014年12月修訂）
為促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，保護投資者利益，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽，提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平，特指定本準則。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守準則。各會員單位應(yīng)加強監(jiān)督檢查，督促從業(yè)人員按準則要求從事證券活動。
一、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
二、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
三、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。
四、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。
五、從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
六、從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/span>
七、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
八、從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
九、從業(yè)人員不得從事以下活動：
（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；
（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；
（四）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
（五）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；
（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；
（九）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
十、從業(yè)人員應(yīng)主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。
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