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| 銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則 |
| NAFMII規(guī)則0001 2008-04-15 |
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第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
第三條 中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。
第四條 發(fā)行注冊不代表交易商協(xié)會對債務(wù)融資工具的投資價值及投資風險進行實質(zhì)性判斷。注冊不能免除企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的法律責任。
第五條 交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。
第六條 注冊委員會委員由市場相關(guān)專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，交易商協(xié)會常務(wù)理事會審議決定。
第七條 注冊委員會下設(shè)辦公室，負責接收、初審注冊文件和安排注冊會議。辦公室由交易商協(xié)會秘書處（以下簡稱秘書處）工作人員和會員機構(gòu)選派人員組成。
第八條 企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。注冊文件包括：
?。ㄒ唬﹤鶆?wù)融資工具注冊報告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議）；
?。ǘ┲鞒袖N商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書；
?。ㄈ┢髽I(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；
（四）證明企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。
第九條 企業(yè)應(yīng)在注冊報告中聲明自愿接受交易商協(xié)會的自律管理。
第十條 企業(yè)全體董事或具有同等職責的人員應(yīng)認真審閱并理解債務(wù)融資工具相關(guān)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊文件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶法律責任。
第十一條 辦公室在初審過程中可建議企業(yè)解釋、補充注冊文件內(nèi)容。
第十二條 辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機構(gòu)的工作報告、工作底稿或其他有關(guān)資料。中介機構(gòu)未能盡職而導(dǎo)致注冊文件不符合要求的，辦公室可要求中介機構(gòu)重新開展工作。
第十三條 注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。
第十四條 注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。
第十五條 參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊做出獨立判斷。2名以上（含2名）委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構(gòu)沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
第十六條 注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應(yīng)回避。
第十七條 交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期2年。
第十八條 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工具。企業(yè)應(yīng)在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案。
第十九條 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。
第二十條 交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。
本規(guī)則自公布之日起施行。 |
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