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       第一條 為規(guī)范中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行集合票據(jù)的行為，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）、中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）章程及相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。
       第二條 本指引所稱中小非金融企業(yè)（簡稱企業(yè)），是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè)。
       第三條 本指引所稱集合票據(jù)，是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
       第四條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行。
       第五條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單支集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。
       第六條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)所募集的資金應用于符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)在發(fā)行文件中應明確披露具體資金用途，任一企業(yè)在集合票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途均須經(jīng)有權(quán)機構(gòu)決議通過，并應提前披露。
       第七條 集合票據(jù)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不得違背國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，參與主體之間的法律關(guān)系清晰，各企業(yè)的償付責任明確。
       第八條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中進行披露，包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。
       第九條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(gòu)（若有）主體信用評級。
       第十條 企業(yè)應在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。
       第十一條 在注冊有效期內(nèi)，對于已注冊但尚未發(fā)行的集合票據(jù)，債項信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，集合票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進行公告。
       第十二條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息。
       第十三條 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應由符合條件的承銷機構(gòu)承銷。
       第十四條 集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據(jù)。
       第十五條 主承銷商應協(xié)助企業(yè)做好集合票據(jù)的信息披露、登記托管、交易流通、本息兌付相關(guān)工作。
       第十六條 集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
       第十七條 本指引自公布之日起施行。