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　　第一章 總 則 
 

　　　第一條 為規(guī)范銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行，維護投資人和發(fā)行人的合法權(quán)益，促進銀行間市場健康發(fā)展，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。 
 

　　　第二條 非金融企業(yè)在銀行間市場以招標方式、簿記建檔方式及非公開定向方式發(fā)行債務(wù)融資工具適用本指引。 
 

　　　第三條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。 
 

　　　第四條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行人、承銷商等相關(guān)當事人應(yīng)明確專門的機構(gòu)和人員負責發(fā)行工作，并制定相應(yīng)的內(nèi)部管理制度和發(fā)行操作規(guī)程。 
 

　　　第五條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行的相關(guān)機構(gòu)及其工作人員應(yīng)遵守市場主管部門相關(guān)規(guī)定、本指引及交易商協(xié)會相關(guān)規(guī)則。 
 

　　　第六條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行的相關(guān)機構(gòu)在發(fā)行過程中不得有違反公平競爭、進行不正當利益輸送、破壞市場秩序等行為。 
 

　　　其相關(guān)工作人員不得以不正當手段影響發(fā)行工作，為本人或者他人、直接或者間接謀取不正當利益。 
 

　　第二章 招標發(fā)行規(guī)范 
 

　　　第七條 本指引所稱招標發(fā)行，是指發(fā)行債務(wù)融資工具的非金融企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人）使用中國人民銀行發(fā)行系統(tǒng)在銀行間債券市場招標發(fā)行債務(wù)融資工具的行為。 
 

　　　第八條 招標發(fā)行的相關(guān)當事人包括發(fā)行人、投標參與人、提供發(fā)行服務(wù)的中介機構(gòu)及其他相關(guān)人員。 
 

　　　第九條 發(fā)行人擬招標發(fā)行債務(wù)融資工具的應(yīng)遵守中國人民銀行相關(guān)規(guī)定。 
 

　　　第十條 發(fā)行人應(yīng)與投標參與人簽訂書面協(xié)議，明確雙方權(quán)利與義務(wù)。 
 

　　　第十一條 招標發(fā)行前，發(fā)行人除應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向投資人履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)至少提前1個工作日通過交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站公開披露以下信息： 
 

　　?。ㄒ唬┍酒趥鶆?wù)融資工具發(fā)行辦法和招標書； 
 

　　?。ǘ┩稑藚⑴c人名單。 
 

　　　第十二條 發(fā)行人的工作人員、觀察員及提供發(fā)行服務(wù)的中介機構(gòu)的系統(tǒng)操作人員可以進入招標現(xiàn)場。其他與發(fā)行工作無關(guān)的人員在規(guī)定的發(fā)行時間內(nèi)不得進入招標現(xiàn)場。 
 

　　　第十三條 招標現(xiàn)場的任何人員不得將通訊工具帶入招標現(xiàn)場。招標時間內(nèi)，招標現(xiàn)場的任何人員均不得擅自出入，不得對外泄露投標信息。 
 

　　第三章 簿記建檔發(fā)行規(guī)范 
 

　　　第十四條 本指引所稱簿記建檔發(fā)行，是指發(fā)行人和主承銷商共同確定利率區(qū)間后，投資人根據(jù)對利率的判斷確定在不同利率檔次下的申購定單，再由簿記建檔管理人（以下簡稱簿記管理人）記錄投資人認購債務(wù)融資工具利率（價格）及數(shù)量意愿，并進行配售的行為。 
 

　　　第十五條 簿記建檔發(fā)行的相關(guān)當事人包括發(fā)行人、主承銷商、簿記管理人、提供發(fā)行服務(wù)的中介機構(gòu)（若有）、公證員（若有）及其他相關(guān)人員。 
 

　　　第十六條 簿記管理人是受發(fā)行人委托，負責簿記建檔具體運作的專業(yè)機構(gòu)。簿記管理人的職責包括但不限于： 
 

　　　（一）選定簿記場所。 
 

　　?。ǘ┚S護發(fā)行現(xiàn)場秩序，并采取必要的措施，保證簿記建檔發(fā)行工作的順利實施。 
 

　　?。ㄈ┯涗浲顿Y人認購債務(wù)融資工具的利率（價格）及數(shù)量意愿。 
 

　　?。ㄋ模┌凑占s定的配售基本原則進行發(fā)行額度配售。 
 

　　　第十七條 發(fā)行人和簿記管理人可根據(jù)發(fā)行工作需要聘請公證員參與簿記建檔發(fā)行。 
公證員應(yīng)對簿記建檔發(fā)行進行全程公證。公證員應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本指引的要求對簿記建檔程序的真實性、合法性進行公證。 
 

　　　第十八條 簿記建檔應(yīng)有專門的簿記場所。簿記場所應(yīng)符合安全保密要求，與其他區(qū)域保持隔離，并具備完善可靠的通訊系統(tǒng)和記錄系統(tǒng)。 
 

　　　第十九條 簿記場所由簿記管理人選定。簿記管理人選定簿記場所應(yīng)事前征求發(fā)行人意見。 
 

　　　第二十條 簿記建檔發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定、募集說明書或合同約定向投資人披露簿記建檔規(guī)則，明確價格確定原則、簿記流程和配售基本原則。 
 

　　　第二十一條 簿記建檔發(fā)行前，應(yīng)進行詢價，負責詢價的簿記管理人或承銷商應(yīng)向投資人提供以事實為依據(jù)的投資價值信息，不得誤導(dǎo)投資人。 
 

　　　第二十二條 在詢價基礎(chǔ)上，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定利率（價格）區(qū)間。 
 

　　　第二十三條 投資人應(yīng)按照簿記建檔規(guī)則進行申購，認真履行申購義務(wù)。 
 

　　　第二十四條 在簿記建檔發(fā)行過程中，發(fā)行人不得干擾投資人申購及簿記管理人配售。相關(guān)當事人及其工作人員不得有實施或配合實施不正當利益輸送行為。 
 

　　　第二十五條 簿記建檔發(fā)行的相關(guān)當事人應(yīng)不遲于簿記建檔日之前2日將參與簿記的工作人員的名單提交簿記管理人（附一寸證件照片）。簿記管理人根據(jù)該名單制作并派發(fā)出入證。工作人員須憑出入證進入簿記場所，出入證不得轉(zhuǎn)借他人使用。
 

　　　第二十六條 簿記建檔時間內(nèi)，簿記現(xiàn)場的任何人員均不得擅自出入，不得對外泄露相關(guān)信息。除專職接聽、撥打電話的發(fā)行人代表、簿記管理人代表和公證員（若有）外，其他人員禁止使用任何對外通訊工具。 
 

　　　第二十七條 簿記管理人應(yīng)派出專職人員，在簿記現(xiàn)場進行值守和維持秩序，查驗并登記進出人員身份。任何人進入和離開簿記現(xiàn)場時應(yīng)予登記。 
 

　　　第二十八條 簿記管理人應(yīng)妥善保管簿記建檔有關(guān)資料，以備管理部門查閱，與簿記建檔有關(guān)的任何信息資料均不得泄露或?qū)ν馀丁?span id="n8slgvv" class="Apple-converted-space"> 
 

　　第四章 非公開定向發(fā)行規(guī)范 
 

　　　第二十九條 本指引所稱非公開定向發(fā)行（以下簡稱定向發(fā)行）是指具有法人資格的非金融企業(yè)，向銀行間市場特定機構(gòu)投資人（以下簡稱定向投資人）發(fā)行債務(wù)融資工具，并在定向投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓的行為。 
 

　　　第三十條 定向發(fā)行相關(guān)當事人包括發(fā)行人、主承銷商、簿記管理人（若有）、定向投資人代表（若有）、提供發(fā)行服務(wù)的中介機構(gòu)及其他相關(guān)人員。 
 

　　　第三十一條 發(fā)行人和定向投資人應(yīng)本著誠實信用、公平、公正的原則，認真履行《定向發(fā)行協(xié)議》約定的義務(wù)。 
 

　　　第三十二條 定向發(fā)行不得采用公開勸誘和變相公開方式。 
 

　　　定向發(fā)行相關(guān)當事人及其工作人員在定向發(fā)行工作中不得有實施或配合實施不正當利益輸送行為。 
 

　　　第三十三條 定向發(fā)行采用招標發(fā)行方式的，應(yīng)遵守本指引第二章相關(guān)規(guī)定。定向發(fā)行采用簿記建檔發(fā)行方式的，應(yīng)遵守本指引第三章相關(guān)規(guī)定。 
 

　　　第三十四條 發(fā)行人可根據(jù)需要，設(shè)立定向投資人代表參與定向發(fā)行工作。定向投資人代表由定向投資人共同推選。主承銷商和簿記管理人不得兼任定向投資人代表。 
 

　　　定向投資人代表只能監(jiān)督定向發(fā)行的過程，不得干擾招投標、申購及配售。 
 

　　第五章 后續(xù)管理 
 

　　　第三十五條 交易商協(xié)會可對發(fā)行工作進行抽查，或根據(jù)發(fā)行相關(guān)當事人的舉報開展現(xiàn)場調(diào)查和檢查。 
 

　　　相關(guān)當事人應(yīng)對交易商協(xié)會的調(diào)查和檢查予以配合，按照交易商協(xié)會要求提供發(fā)行工作的相關(guān)檔案資料。 
 

　　　第三十六條 對于違反本指引的相關(guān)當事人，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責等措施進行處理。違反有關(guān)法律法規(guī)的，移交有關(guān)部門處理。 
 

　　第六章 附 則 
 

　　　第三十七條 本指引由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。 
 

　　　第三十八條 本指引自公布之日起施行。