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　　各發(fā)行人、會(huì)員單位及其他相關(guān)主體：

　　為維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定，有效防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》以及《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)就對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、在本所上市且通過集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)交易的公司債券出現(xiàn)以下情形之一的，本所有權(quán)對(duì)該公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示：

　　?。ㄒ唬﹤黧w評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以下（含），或債券主體評(píng)級(jí)為AA級(jí)且評(píng)級(jí)展望為負(fù)面；

　　?。ǘ┌l(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值或者經(jīng)更正的凈利潤為負(fù)值；

　　?。ㄈ┌l(fā)行人嚴(yán)重違反法律法規(guī)、部門規(guī)章或者未履行合同約定義務(wù)，被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，可能對(duì)債券還本付息產(chǎn)生重大影響；

　　　（四）發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營等情況發(fā)生重大變化，可能對(duì)債券還本付息產(chǎn)生重大影響；

　　?。ㄎ澹┲袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率（值）管理辦法（2013年修訂版）》第六條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，下調(diào)標(biāo)準(zhǔn)券折算率；

　　?。┍舅J(rèn)定的其他情形。

　　前款所稱凈利潤，是指上市公司利潤表列報(bào)的凈利潤。上市公司編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的為合并利潤表列報(bào)的歸屬于母公司所有者的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：

　　　（一）本所在公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他債券；

　　?。ǘ?huì)員對(duì)個(gè)人投資者實(shí)行買入交易權(quán)限管理。

　　三、會(huì)員可以為符合下列條件的個(gè)人投資者開通被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示債券的買入交易權(quán)限：

　　?。ㄒ唬┟赂黝愖C券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣五百萬元；

　　?。ǘ┮押炇稹秾?shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示公司債券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款詳見附件）。

　　四、會(huì)員在對(duì)個(gè)人投資者進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)警示后，可以通過營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)、公司網(wǎng)站或網(wǎng)上交易系統(tǒng)等渠道，以書面或電子方式與其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對(duì)于已在其他會(huì)員處簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的個(gè)人投資者，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求其重新簽署。會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保存已簽署的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等相關(guān)材料，以備核查。

　　五、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的前一個(gè)交易日披露風(fēng)險(xiǎn)警示公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　?。ㄒ唬﹤姆N類、簡稱、證券代碼以及實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日；

　　　（二）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因；

　　?。ㄈ┒聲?huì)關(guān)于擬撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施；

　　?。ㄋ模?shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示期間發(fā)行人接受投資者咨詢的主要方式；

　　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　六、公司債券出現(xiàn)本通知第一條第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)通知的當(dāng)日立即向本所報(bào)告，同時(shí)申請(qǐng)公司債券停牌，并及時(shí)披露資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　本所自評(píng)級(jí)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)警示公告披露的次一交易日起對(duì)其公司債券復(fù)牌，并自復(fù)牌之日起對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　七、發(fā)行人預(yù)計(jì)上一年度虧損的，應(yīng)當(dāng)在1月31日前披露業(yè)績預(yù)告，同時(shí)披露公司債券交易可能被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告。

　　公司債券出現(xiàn)本通知第一條第（二）項(xiàng)規(guī)定情形的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議年度報(bào)告或者審議經(jīng)更正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告當(dāng)日立即向本所報(bào)告，提交董事會(huì)書面意見。

　　公司債券于年度報(bào)告或者經(jīng)更正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告披露當(dāng)日停牌一天。公告日為非交易日的，于次一交易日停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　八、發(fā)行人發(fā)生本通知第一條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，應(yīng)立即向本所報(bào)告，同時(shí)申請(qǐng)公司債券停牌。

　　公司債券停牌后，本所視情況決定是否對(duì)其公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。本所決定實(shí)行的，自發(fā)行人披露風(fēng)險(xiǎn)警示公告次一交易日起對(duì)其公司債券復(fù)牌，并自復(fù)牌之日起對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　九、公司債券發(fā)生本通知第一條第（五）項(xiàng)規(guī)定情形的，本所自中國結(jié)算發(fā)布下調(diào)標(biāo)準(zhǔn)券折算率通知的次一交易日起對(duì)其公司債券停牌。

　　公司債券停牌后，本所視情況決定是否對(duì)其公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。本所決定實(shí)行的，自發(fā)行人披露風(fēng)險(xiǎn)警示公告次一交易日起對(duì)其公司債券復(fù)牌，并自復(fù)牌之日起對(duì)公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　十、發(fā)行人未按照本通知第六條、第七條、第八條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所在獲悉相關(guān)情況后，可以要求發(fā)行人對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)、對(duì)其公司債券實(shí)施停牌，并視情況決定是否對(duì)其公司債券交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　十一、 公司債券交易因本通知第一條第（一）項(xiàng)被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近一次評(píng)定，債券主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)均上調(diào)至AA級(jí)以上（含），或債券主體評(píng)級(jí)為AA級(jí)且評(píng)級(jí)展望調(diào)整為正面或穩(wěn)定的，發(fā)行人可以在評(píng)級(jí)報(bào)告公告后向本所申請(qǐng)對(duì)其公司債券交易撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司債券交易因出現(xiàn)本通知第一條第（二）項(xiàng)規(guī)定情形被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計(jì)年度報(bào)告顯示凈利潤為正值時(shí)，發(fā)行人可以在公司披露年度報(bào)告后向本所申請(qǐng)對(duì)其公司債券交易撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司債券交易因本通知第一條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定情形被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，在風(fēng)險(xiǎn)警示的情形消除后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)對(duì)其公司債券交易撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　十二、 發(fā)行人向本所申請(qǐng)對(duì)其債券交易撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示后，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。

　　本所收到發(fā)行人提交的撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)后，視情況決定是否撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　十三、 本所決定撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的前一個(gè)交易日披露相關(guān)公告。

　　公司債券于公告日停牌一天，自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司債券交易撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　十四、 本所決定不予撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所有關(guān)書面通知的次一交易日披露相關(guān)公告。

　　十五、 發(fā)行人和其他相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)做好信息保密工作。本所將對(duì)相關(guān)公告、信息披露前的交易行為進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易的，將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

　　十六、 會(huì)員和發(fā)行人違反本通知的，本所將視情況采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施。

　　十七、 對(duì)企業(yè)債券實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等相關(guān)事項(xiàng)，參照本通知執(zhí)行。

　　十八、 本通知自2014年9月1日起施行。施行前，已存在第一條規(guī)定情形的發(fā)行人，不適用本通知。施行后，上述發(fā)行人如出現(xiàn)第一條規(guī)定的情形，將按照本通知執(zhí)行。

　　特此通知

深圳證券交易所

2014年6月17日