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中國人民銀行公告〔2016〕第8號
為規(guī)范發(fā)展債券市場、提高市場效率，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）等規(guī)定，現(xiàn)就進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項公告如下：
一、本公告所稱合格機構投資者，是指符合本公告要求的境內(nèi)法人類合格機構投資者和非法人類合格機構投資者。
法人類合格機構投資者是指符合本公告要求的金融機構法人，包括但不限于：商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團財務公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司等經(jīng)金融監(jiān)管部門許可的金融機構。金融機構的授權分支機構參照法人類合格機構投資者管理。
非法人類合格機構投資者是指金融機構等作為資產(chǎn)管理人（以下簡稱管理人），在依法合規(guī)的前提下，接受客戶的委托或授權，按照與客戶約定的投資計劃和方式開展資產(chǎn)管理或投資業(yè)務所設立的各類投資產(chǎn)品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等。保險產(chǎn)品，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的私募投資基金，住房公積金，社會保障基金，企業(yè)年金，養(yǎng)老基金，慈善基金等，參照非法人類合格機構投資者管理。
二、法人類合格機構投資者應符合以下條件：
（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設立。
（二）具有健全的公司治理結構、完善的內(nèi)部控制、風險管理機制。
（三）債券投資資金來源合法合規(guī)。
（四）具有熟悉銀行間債券市場的專業(yè)人員。
（五）具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風險。
（六）業(yè)務經(jīng)營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（七）中國人民銀行要求的其他條件。
三、非法人類合格機構投資者應符合以下條件：
（一）產(chǎn)品設立符合有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已依法在有關管理部門或其授權的行業(yè)自律組織獲得批準或完成備案。
（二）產(chǎn)品已委托具有托管資格的金融機構（以下簡稱托管人）進行獨立托管，托管人對委托人資金實行分賬管理、單獨核算。
（三）產(chǎn)品的管理人獲金融監(jiān)管部門許可具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格。對于經(jīng)行業(yè)自律組織登記的私募基金管理人，其凈資產(chǎn)不低于1000萬元，資產(chǎn)管理實繳規(guī)模處于行業(yè)前列。
（四）產(chǎn)品的管理人和托管人具有健全的公司治理結構、完善的內(nèi)部控制、風險管理機制以及相關專業(yè)人員。
（五）產(chǎn)品的管理人和托管人業(yè)務經(jīng)營合法合規(guī)，最近3年未因債券業(yè)務發(fā)生重大違法違規(guī)行為。
（六）中國人民銀行要求的其他條件。
四、合格機構投資者進入銀行間債券市場應按規(guī)定通過電子化方式向中國人民銀行上?？偛總浒?，在中國人民銀行認可的登記托管結算機構和交易平臺辦理開戶、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
五、合格機構投資者完成備案、開戶、聯(lián)網(wǎng)手續(xù)后，即成為銀行間債券市場的參與者。
六、法人類合格機構投資者、非法人類合格機構投資者的管理人和托管人在銀行間債券市場開展債券交易、清算、托管、結算等相關業(yè)務時，應遵守有關法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，以及銀行間債券市場相關管理規(guī)定。
七、非法人類合格機構投資者的管理人應遵守與委托人之間的約定，不得投資于超出投資范圍或委托人風險承受能力的債券產(chǎn)品。
八、法人類合格機構投資者、非法人類合格機構投資者的管理人和托管人應不斷加強內(nèi)部控制等各類制度建設，完善部門和崗位設置，提高相關人員業(yè)務能力，防止有關機構和個人利用職務之便損害投資者和委托人的合法權益。
九、中國人民銀行上?？偛?、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應根據(jù)本公告制定相應實施細則，明確備案、開戶、聯(lián)網(wǎng)所需的各項材料要求，并應在收到完整材料之日起3個工作日內(nèi)完成辦理手續(xù)，及時以電子化的方式告知投資者。
十、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應做好合格機構投資者債券交易、清算、托管、結算的一線監(jiān)測工作，及時披露合格機構投資者投資銀行間債券市場的有關信息，并在每月前10個工作日內(nèi)向中國人民銀行上?？偛繄蟾嫔显潞细駲C構投資者賬戶開立、變更、注銷、聯(lián)網(wǎng)及終止聯(lián)網(wǎng)等情況，并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。
十一、中國銀行間市場交易商協(xié)會應加強對合格機構投資者的自律管理。
十二、中國人民銀行依法對合格機構投資者債券業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)合格機構投資者存在違法違規(guī)行為的，由中國人民銀行根據(jù)有關規(guī)定進行處理并通報相關機構監(jiān)管部門，或者移交有關部門調(diào)查處理。
十三、本公告自公布之日起施行。銀行間債券市場現(xiàn)行規(guī)定與本公告不符的，以本公告為準。
中國人民銀行
2016年4月27日
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