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　　人民銀行上?？偛浚鞣中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行；銀行間債券市場各承銷商；大公國際資信評估有限公司，聯(lián)合資信評估有限公司，上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司，上海遠(yuǎn)東資信評估有限公司，中誠信國際信用評級有限公司：  

　　為規(guī)范銀行間債券市場信用評級機構(gòu)的評級作業(yè)行為，加強對信用評級機構(gòu)評級作業(yè)的管理，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：  

　　一、關(guān)于信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理  

　　對債券發(fā)行人高層管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場訪談，是信用評級機構(gòu)對發(fā)行人實地調(diào)查中的重要步驟，也是信用評級分析的重要基礎(chǔ)之一。信用評級機構(gòu)要認(rèn)真做好現(xiàn)場訪談工作，深入、詳盡地了解發(fā)行人的相關(guān)情況,按月填寫《信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)情況表》（見附件1）,于月后5個工作日內(nèi)報送人民銀行征信管理局（請以Excel文件報送，并以“信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)情況表—XX年XX月—XX評級機構(gòu)”為文件命名）。  

　　人民銀行征信管理局按業(yè)務(wù)屬地原則，將各信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)情況表分別下發(fā)人民銀行相關(guān)分支機構(gòu)。人民銀行分支機構(gòu)要據(jù)此核驗信用評級機構(gòu)的相關(guān)報備材料，并充分發(fā)揮一線管理職能。  

　　二、關(guān)于評級作業(yè)時間要求  

　?。ㄒ唬┬庞迷u級機構(gòu)初次對某企業(yè)開展信用評級時，從初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個企業(yè)主體的信用評級或債券評級一般不少于15天(遇法定節(jié)假日順延,下同)，集團企業(yè)主體的信用評級或債券評級一般不少于45天。  

　?。ǘ┬庞迷u級機構(gòu)連續(xù)對某企業(yè)進(jìn)行信用評級時，從初評工作開始日到信用評級報告初稿完成日，單個企業(yè)主體的信用評級或債券評級一般不少于10天，集團企業(yè)主體的信用評級或債券評級一般不少于20天。  

　　信用評級機構(gòu)連續(xù)對某企業(yè)進(jìn)行信用評級是指同一信用評級機構(gòu)對同一企業(yè)開展的第二次以上的信用評級，其進(jìn)場開展評級工作開始日與上次評級報告（包括定期跟蹤評級報告）有效期結(jié)束日之間的間隔一般不超過3個月。  
　　三、關(guān)于債券發(fā)行人是否為集團企業(yè)的判定  

　　主承銷商依據(jù)銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行集團客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》(銀監(jiān)會令2007年第12號)對債券發(fā)行人是否為集團企業(yè)作出判定，并出具被評企業(yè)是否為集團企業(yè)的說明文件，該文件須加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字。  

　　信用評級機構(gòu)在進(jìn)場評級作業(yè)前向人民銀行征信管理局和人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)提交的報備材料中，除信用評級協(xié)議復(fù)印件、信用評級收費憑證復(fù)印件、跟蹤評級安排材料外，還應(yīng)包括上述說明文件。  

　　請銀行間債券市場各承銷商于2008年3月31日前，將有權(quán)簽署上述說明文件的簽字人的姓名、職位、簽字樣本報人民銀行征信管理局備案。有權(quán)簽字人發(fā)生變更時,應(yīng)至少提前3個工作日向人民銀行征信管理局備案。  

　　四、關(guān)于《信用評級機構(gòu)評級作業(yè)主要流程單》的報備要求  

　　信用評級機構(gòu)開展信用評級業(yè)務(wù)時，應(yīng)及時填寫《信用評級機構(gòu)評級作業(yè)主要流程單》（見附件2），經(jīng)加蓋公章后，隨評級報告向人民銀行征信管理局和人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報備?！缎庞迷u級機構(gòu)評級作業(yè)主要流程單》應(yīng)與工作底稿相關(guān)內(nèi)容保持一致。  
 

　　中國人民銀行  

　　二○○八年三月十一日