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證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(全文)
證監(jiān)會公告[2009] 12號 2009-05-26
第一章 總則 第一條 為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。 第二條 證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制定并適時調(diào)整證券公司分類的評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。 第三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。 第四條 證券公司的分類由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。 證券公司分類工作必須堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。 第二章 評價指標(biāo) 第五條 證券公司風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類評價指標(biāo)，按照《證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》(見附件)進(jìn)行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。 (一)資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動性狀況。 (二)公司治理與合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險管理能力。 (三)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控。主要反映證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)識別、度量、監(jiān)測、預(yù)警、報告及處理機(jī)制情況，體現(xiàn)其市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的管理能力。 (四)信息系統(tǒng)安全。主要反映證券公司IT 治理及信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險管理能力。 (五)客戶權(quán)益保護(hù)。主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平，體現(xiàn)其操作風(fēng)險管理能力。 (六)信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，體現(xiàn)其會計風(fēng)險及誠信風(fēng)險管理能力。 第六條 證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、成本管理能力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評價。 第七條 證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的情況進(jìn)行評價。 第三章 評價方法 第八條 設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。 第九條 評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按以下原則給予相應(yīng)扣分： (一)被采取出具警示函，責(zé)令公開說明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分； (二)被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報，責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分； (三)被采取出具警示函并在全行業(yè)通報，責(zé)令停止職權(quán)或解除職務(wù)，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，每次扣2分; (四)被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)申請的，每次扣2.5分； (五)董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分； (六)被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場禁入的，每次扣5分； (七)被采取沒收違法所得、罰款、暫停業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分； (八)被采取撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。 證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。 第十條 證券公司被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。 第十一條 就同一事項(xiàng)對證券公司采取多項(xiàng)行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的除外；就不同事項(xiàng)采取同一行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)分別計算、合計扣分。 第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和信息披露等6類評價指標(biāo)存在一定問題，按具體評價標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣0.5分。如已被采取監(jiān)管措施的，按本規(guī)定第九條執(zhí)行，不重復(fù)扣分。 第十三條 證券公司市場競爭力符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分： (一)證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入或營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分； (二)證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)、并購重組等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入或股票主承銷家數(shù)或債券主承銷家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加2分、1分； (三)證券公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分； (四)證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分； (五)證券公司創(chuàng)新成果評價期內(nèi)在行業(yè)推廣的，單項(xiàng)或累計最高可加5分。 證券公司在評價期內(nèi)如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第(六)至第(八)項(xiàng)措施的，不適用本條第(一)至第(三)項(xiàng)加分。 證券公司在評價期內(nèi)發(fā)生未履行上市保薦和持續(xù)保薦法定職責(zé)與義務(wù)情形的，不適用本條第(二)項(xiàng)加分。 第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加分： (一)公司最近2個、3個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，分別加2分、3分； (二)公司最近2個、3個評價期內(nèi)未被采取過本規(guī)定第九條第(六)至第(八)項(xiàng)措施的，分別加2分、3分； (三)公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)5倍及以上的，每一倍數(shù)加0.1分，最高可加3分； (四)公司凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)2倍及以上的，分別加0.5分； (五)凈資本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分。 第十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司在評價期內(nèi)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作情況，對證券公司的評價計分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)最高可加或扣3分。 第十六條 證券公司可以申請中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)(以下簡稱專業(yè)評價機(jī)構(gòu))組織專家對其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務(wù)與管理水平、投資者教育等方面進(jìn)行專業(yè)評價；專業(yè)評價機(jī)構(gòu)可針對證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進(jìn)行專業(yè)評價。證券公司專業(yè)評價的標(biāo)準(zhǔn)和辦法另行制定。 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價結(jié)果，對證券公司評價計分進(jìn)行調(diào)整，每項(xiàng)專業(yè)評價最高可加3分。 經(jīng)專業(yè)評價機(jī)構(gòu)評定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術(shù)故障、業(yè)務(wù)糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，進(jìn)行扣分。 第四章 類別劃分 第十七條 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。 中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。 (一)A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險； (二)B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險； (三)C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配； (四)D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍； (五)E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。 第十八條 證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。 第十九條 證券公司在自評時，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項(xiàng)上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項(xiàng)或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司類別下調(diào)1至3個級別。 證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司類別直接認(rèn)定為D類。 第五章 組織實(shí)施 第二十條 證券公司分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準(zhǔn)。 第二十一條 證券公司分類按照證券公司自評、派出機(jī)構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進(jìn)行。 第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求進(jìn)行自評。證券公司應(yīng)結(jié)合自身情況，對照評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)后，將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 第二十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在證券公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對證券公司自評結(jié)果進(jìn)行初審和評價計分，將初審結(jié)果上報中國證監(jiān)會。 在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與證券公司核對情況，確認(rèn)事實(shí)。 第二十四條 中國證監(jiān)會在派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核并確定證券公司的類別，于每年7月15日之前將分類結(jié)果書面告知證券公司。 證券公司對其分類結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果書面通知之日起1個月內(nèi)可向中國證監(jiān)會提出書面申述。中國證監(jiān)會在收到申述后1個月內(nèi)予以答復(fù)。 第二十五條 對于在自評時隱瞞事項(xiàng)或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的證券公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管談話等措施，并記入誠信檔案。 第二十六條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對證券公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評價計分。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及證券公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)證券公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。 第二十七條 證券公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)證券公司的分類進(jìn)行動態(tài)調(diào)整；證券公司也可以向派出機(jī)構(gòu)提出調(diào)整分類的申請，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后報中國證監(jiān)會復(fù)核確定。 上述分類調(diào)整屬于調(diào)高證券公司類別的，證券公司評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。 第六章 分類結(jié)果使用 第二十八條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。 第二十九條 證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件。 第三十條 證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。 第三十一條 中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。 第三十二條 證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。 第七章 附則 第三十三條 證券公司控股的證券子公司，可以合并納入母公司分類評價，母子公司合并評價的，母公司的分類結(jié)果適用于子公司。 第三十四條 本規(guī)定下列用語的含義： (一)主要風(fēng)險控制指標(biāo)，是指凈資本、凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和、凈資本/凈資產(chǎn)、凈資本/負(fù)債、凈資產(chǎn)/負(fù)債等5項(xiàng)指標(biāo)。 (二)成本管理能力，是指營業(yè)收入與營業(yè)支出的比例，用(營業(yè)收入－投資收益－公允價值變動收益) /營業(yè)支出進(jìn)行衡量。 第三十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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